证券经纪人的性质(证券经纪人)

证券经纪人的性质是什么?证券经纪人是个坑?今天给各位分享证券经纪人的性质的知识,其中也会对证券经纪人、证券交易中内幕信息知情人的范围、证券交易内幕信息的知情人包括什么人?进行解释,有什么不清楚的地方可以咨询在线客服。

证券经纪人的性质(证券经纪人)

本文目录一览:

1、 证券经纪人的性质

2、 证券经纪人

3、 证券交易中内幕信息知情人的范围

4、 证券交易内幕信息的知情人包括什么人?

一、证券经纪人的性质

证券经纪人的性质

1.证券经纪人的职责

证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报人客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

2.证券经纪人是法人或自然人

国务院颁布的《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定,“证券公司从事证券经纪...

二、证券经纪人

相关知识:证券经纪人的职责

证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

...

三、证券交易中内幕信息知情人的范围

我国《证券法》第七十三条、第七十四条规定了,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,利用内幕信息从事证券交易活动。其中,证券交易内幕信息的知情人主要包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机...

四、证券交易内幕信息的知情人包括什么人?

证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。上述人员,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议...

证券经纪人的性质的介绍就聊到这里吧,感谢你花时间阅读本站内容,更多关于证券经纪人、证券经纪人的性质的信息别忘了在本站进行查找喔,同时可以咨询在线客服。

本文链接:https://www.9gupiao.com/flbk/1189.html

相关文章