证券投资咨询人员的条件(证券投资咨询机构的主要业务)

证券投资咨询人员的条件是什么?证券投资咨询机构的主要业务包括?今天给各位分享证券投资咨询人员的条件的知识,其中也会对证券投资咨询机构的主要业务、证券投资咨询机构的设立条件、证券投资咨询机构的设立审批程序及文件进行解释,有什么不清楚的地方可以咨询在线客服。

证券投资咨询人员的条件(证券投资咨询机构的主要业务)

本文目录一览:

1、 证券投资咨询人员的条件

2、 证券投资咨询机构的主要业务

3、 证券投资咨询机构的设立条件

4、 证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

一、证券投资咨询人员的条件

从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:1、具有中国国籍;2、品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;3、具有大学本科以上学历;4、具有从事证券业务两年以上的经历;5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的,由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请,经证监会审批后,颁发执业证书。

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二、证券投资咨询机构的主要业务

证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括:1、直接接受投资人或者客户委托;2、举办讲座、报告会、分析会等;3、在报刊上发表文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等;4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供服务等。--------------------------------------------------------------------------------

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三、证券投资咨询机构的设立条件

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。 证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请...

四、证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

申请证券投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:第一,申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门(证管办或证监会)提出申请,地方证券管理部门经审核同意后,提出初审意见;所在地没有中国证监会授权的,申请人直接向中国证监会提出;第二,地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发许可证,并将批准文件抄送地方证券管理部门;第三,中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。申请证券投资咨询从业资格的机构,应提交审批的文件包括:中国证监会统一印制的申请表;公司章程;企业法人营业执照;机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作...

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